SRO: Cov koom haum tswj hwm tus kheej yog dab tsi?

2024 Tus sau: Howard Calhoun | [email protected]. Kawg hloov kho: 2023-12-17 10:28

SRO (lub koom haum tswj hwm tus kheej) yog lub koom haum tsis muaj txiaj ntsig ntawm cov koom haum raug cai nrog lub hom phiaj ntawm kev tswj hwm ntau yam teeb meem ntsig txog kev lag luam lossis kev ua haujlwm. Nws tuaj yeem cuam tshuam nrog cov teeb meem, cov txheej txheem rau kev daws teeb meem uas tsis raug kho los ntawm txoj cai lij choj, nrog rau ntxiv cov kev cai hauv lub xeev. Lub peev xwm ntawm SRO los siv txoj cai tswjfwm feem ntau yog los ntawm txoj cai muab rau nws los ntawm tsoomfwv.

Lub hom phiaj tseem ceeb uas SROs tau tsim yog kom txo qis kev koom nrog hauv xeev hauv cov haujlwm tshaj lij ntawm cov koom haum thiab tib lub sijhawm tsim lub cev uas tswj hwm lawv txoj haujlwm zoo. Lub luag haujlwm ntawm cov neeg tsim khoom rau cov neeg siv khoom yog lub ntsiab lus tseem ceeb ntawm SRO cov haujlwm. Tsis yog txhua tus neeg koom ua lag luam nkag siab tias cov khoom lag luam zoo li cas thiab vim li cas lawv yuav tsum tau saib xyuas. Yog li ntawd, cov koom haum tswj hwm tus kheej feem ntau tsim lawv tus kheej cov cai rau kev tsim qauv thiab ntawv pov thawj ntawm cov khoom, tsom raunce kev sib tw ntawm txhua tus players hauv lawv qhov kev lag luam.

keeb kwm keeb kwm

Muaj ntau SROs hauv Asmeskas. Lub koom haum tswj hwm tus kheej hauv Asmeskas yog dab tsi, thiab nws ua haujlwm raws nraim li cas, tuaj yeem piav qhia nrog ib qho piv txwv tshwj xeeb. Lub koom haum tseem ceeb hauv Teb Chaws Asmeskas tsoom fwv tswj hwm - Lub Securities thiab Txauv Commission (SEC) - txiav txim siab los delegate ib feem ntawm nws txoj cai los hloov kev lag luam cov qauv rau lub koom haum ntawm Securities Dealers (NASD) thiab lub American Stock Exchanges (NYSE). Tom qab lawv tau tswj hwm cov kev xav tau cuam tshuam txog kev hloov pauv hauv cov txheej txheem rau kev soj ntsuam kev nyab xeeb thiab cov cai rau kev muab kev pabcuam brokerage, NASD thiab NYSE - los ntawm kev sib koom ua ke - tau hloov pauv mus rau SRO tshiab. FINRA tam sim no tab tom siv cov kev cai dav dav hauv kev lag luam nyiaj txiag.

Cov Koomhaum Tus Kheej Hauv Tebchaws Russia

Keeb kwm ntawm Lavxias teb sab koom haum pib nyob rau hauv 1995, thaum thawj txoj cai ntawm SROs tau txais yuav. Dab tsi yog cov koom haum tswj hwm tus kheej, lawv cov dej num dab tsi los daws, nyob rau hauv cov kev hloov pauv tsis tau meej. Kev taw qhia ntawm lub koom haum ntawm kev tswj hwm tus kheej yuav tsum ua kom yooj yim rau kev ua haujlwm ntawm vaj tsev koom tes, peev thiab nyiaj laus, cov thawj coj txiav txim siab, nrog rau kev tswj hwm kev ua haujlwm ntawm kev lag luam kev nyab xeeb.

Hnub no muaj ntau dua 1,000 SROs hauv Lavxias Federation ua haujlwm hauv 26 kev lag luam. Kev tsim kho thiab kev lag luam hluav taws xob yog cov thawj coj ntawm lawv tus lej. Muaj 445 lub koom haum tswj hwm tus kheej ntawm cov tsim thiab tsim qauv ua haujlwm hauv lub tebchaws. SRO nyob rau hauv lub tebLub zog tshawb xyuas yog sawv cev los ntawm 133 lub koom haum.

Kev Tswj Xyuas Tus Kheej Lub Tuam Tsev

Kev tswj tus kheej hauv kev tsim kho hnub rov qab mus rau xyoo 2009, thaum lub chaw haujlwm ntawm lub xeev daim ntawv tso cai ntawm kev tsim kho kev lag luam raug tshem tawm. Nws tau raug cai tsim los ntawm SRO builders hauv daim teb:

• npaj kev kwv yees tsim;

• kev tshawb fawb engineering;

• kev tsim kho.

Cov neeg tsim khoom txaus siab rau qhov kev tsim kho tshiab thiab pib ua kom muaj kev ua tswv cuab hauv SRO. Nws tau pom meej tam sim ntawd tias xws li kev koom tes ntawm cov neeg tsim khoom yuav pab kev lag luam sai sai rov qab los ntawm kev kub ntxhov. Tseeb tiag, nyob rau hauv 2 xyoos, qhov ntim ntawm kev tsim kho rov qab mus rau theem ua ntej muaj kev kub ntxhov, thiab kev tsim los ntawm SRO ntawm ECTP kev sib tw platform rau cov neeg tsim kho tau daws qhov teeb meem ntawm kev faib khoom raws sij hawm.